新手入门

交易新手必读的经典书籍

Astron 团队 · 2026/09/24 · 阅读 4 分钟

在冒险投入第一笔真金白银之前，值得花时间读一读市场是如何运作的，尤其是自己的心理是如何应对盈利和亏损的。有几本书之所以成为交易者中的经典之作，正是因为它们同时处理了技术和心理这两个方面，即使写成已经过去几十年，内容依然不过时。

在这篇文章中，你将认识其中一些著作，它们大多也有中文译本，并了解每一本能为正在构建知识基础的人带来什么。

《股票作手回忆录》（Edwin Lefèvre）

这本书最初出版于1923年，讲述了一个虚构交易者的故事，其原型来自美国市场历史上最著名的投机者之一Jesse Livermore的真实经历。尽管年代久远，这本书至今仍被推荐，因为它极为精准地描绘了交易者至今仍在反复犯的情绪化错误：连续盈利后过度自信、难以接受亏损，以及在没有清晰计划的情况下操作的诱惑。

这更像是一部叙事作品，而非技术性读物，适合那些想通过一个故事来理解，为什么纪律和耐心会如此频繁地出现在资深交易者的建议中的人。

《交易心理分析》（Mark Douglas）

这本书几乎完全聚焦于交易心理，作者认为，操作者遇到的大部分困难并非来自缺乏好的策略，而是来自难以持续执行这一策略，无法在每一笔操作中都不让情绪干扰决策。Mark Douglas讨论了如何以概率的方式看待每一笔操作——接受亏损是过程的一部分——而不是把每一次单独的结果都当作对自己能力的判决。

这本书尤其推荐给那些已经在纸面上或模拟账户中测试过某种策略、并取得不错结果，却在用真实资金操作时难以保持同样纪律的人。

《金融市场技术分析》（John Murphy）

这本书被许多人视为技术分析领域最全面的参考书，内容从支撑、阻力和趋势等最基础的概念，一直延伸到更复杂的指标和不同的图表风格。它的优势在于条理清晰：书中并非孤立地处理每一种工具，而是将各个概念联系起来，展示它们如何相辅相成。

对初学者来说，不需要一次性读完整本书——它也非常适合作为工具书使用，根据需要更好地理解某个特定指标或图表形态时，再回头查阅相应的章节。

《聪明的投资者》（Benjamin Graham）

尽管这本书主要面向股票的长期投资，而不是短线操作，但Benjamin Graham的这部经典之作，即便对打算操作更短周期的人来说也很有用，因为它引入了安全边际，以及资产价格与价值之间区别等概念——这些理念有助于理解为什么价格在短期内会大幅偏离基本面所暗示的水平。

《金融怪杰》（Jack Schwager）

这本书收录了对不同风格、不同市场交易者的访谈，讲述了每个人是如何建立起自己的操作方式的。这本书对初学者的价值在于让人意识到，并不存在唯一正确的道路：受访者们使用的策略彼此差异很大，但几乎所有人在执行计划时，都遵循着相同的风险管理和纪律原则。

这本书对那些仍在尝试不同方法、并希望通过真实案例了解经验丰富的交易者如何在考虑盈利之前先考虑风险的人来说，是一次很有用的阅读。

如何在实践中运用这些阅读

阅读关于市场的书籍并不能替代实践，但有助于避免许多人只能通过真实亏损才能学到的错误。充分利用这些书籍的一个好方法，是一次读一本，记录下那些与你自己面对盈亏时的行为最相关的要点，并在模拟账户操作几周后，再回顾这些笔记。

在Astron上，就像在任何平台上一样，通过这些阅读建立起来的技术知识和纪律，只有在与清晰的交易计划以及每次操作前就设定好的风险管理相结合时，才能真正发挥作用。无论一本书写得多好，都无法消除金融市场任何操作中存在的亏损风险。